Sermaye Piyasası Kurulundan:
SERMAYE PİYASASINDA FAALİYETTE BULUNANLAR İÇİN LİSANSLAMA VE SİCİL TUTMAYA İLİŞKİN ESASLAR HAKKINDA TEBLİĞ (VII-128.7)’DE DEĞİŞİKLİK YAPILMASINA DAİR TEBLİĞ
(VII-128.7.g)
MADDE 1- 14/8/2014 tarihli ve 29088 sayılı Resmî Gazete’de yayımlanan Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (VII-128.7)’in 1 inci maddesi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 1- (1) Bu Tebliğin amacı, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanların mesleki yeterliliklerini, bilgi ve becerilerini tespit etmek amacıyla yapılacak sınavlara, bu sınavlar sonucunda verilecek lisanslara, lisanslarla ilgili düzenlenecek eğitim programlarına ve lisans gerektiren ünvan ve görevlere sahip olacak kişiler ile lisansa tabi olmamakla beraber Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken kişilerin sicilinin tutulmasına ilişkin usul ve esasları düzenlemektir.”
MADDE 2- Aynı Tebliğin 4 üncü maddesi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 4- (1) Bu Tebliğde geçen;
a) Halka açık ortaklık: Payları halka arz edilmiş olan veya halka arz edilmiş sayılan anonim ortaklıkları,
b) Kanun: 6/12/2012 tarihli ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,
c) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu,
ç) Lisans: Sınavlarda başarılı olunması ve diğer lisans alma koşullarının sağlanması halinde ilgili faaliyet alanı itibarıyla SPL tarafından verilen mesleki yeterliliği gösterir belgeyi,
d) Sınav: Sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanlara lisans verilmesi amacıyla yapılan sınavları,
e) Sınav Kurulu: Sınavların etkin bir şekilde yapılmasından sorumlu olan ve SPL bünyesindeki kurulu,
f) Sicil tutma: Sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda lisans gerektiren ünvan ve görevlere sahip kişiler ve lisansa tabi olmamakla beraber Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken kişiler ile 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca yardımcı olarak çalışan kişilere ait bilgilerin kaydının tutulması, ilgili kurum ve kuruluşlar ile kamuya açıklanması faaliyetini,
g) Sermaye piyasası kurumları: Kanunda tanımlı olan sermaye piyasası kurumlarını,
ğ) SPL: Kurul tarafından, sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık ortaklıklarda çalışanların veya çalışacakların lisans sınavlarını yapma ve lisans verme, lisans gerektiren ünvan ve görevlere sahip kişiler ile 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca yardımcı olarak çalışan kişilerin sicilini tutma, Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde yapılan bildirimlerle ilgili kayıtları tutma ve lisanslarla ilgili eğitim programları düzenlemekle yetkilendirilen Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu Anonim Şirketini,
h) Yatırım kuruluşu: Aracı kurumlar ile yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumlarını ve bankaları,
ı) Yönetim Kurulu: SPL Yönetim Kurulunu,
i) Yönetim Kurulu Başkanı: SPL Yönetim Kurulu Başkanını,
ifade eder.”
MADDE 3- Aynı Tebliğin 6 ncı maddesinin birinci ve üçüncü fıkraları aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(1) Halka açık ortaklıklarda, sermaye piyasası kurumlarında ve bu kurumlara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda çalışanlardan belirli ünvan veya niteliklere sahip olanlar, Kurul düzenlemeleri ile zorunlu tutulması halinde, 5 inci maddede sayılan lisanslardan bir veya birkaçına sahip olmak zorundadırlar.”
“(3) Genel müdürler, genel müdür yardımcıları, birim yöneticileri ve ara yöneticiler hariç, lisansa tabi personelin lisans alıncaya kadar ilgili lisans sahibi bir personele bağlı olarak yardımcı şeklinde çalışması mümkündür. Yardımcı olarak çalışılan süre farklı kurumlarda ve farklı lisans alanlarında dahi olsa 3 yılı geçemez. Kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı olarak çalışanların, portföy yöneticiliği için Kurul düzenlemelerinde aranan lisansları edinmesi halinde bu süre 5 yıla kadar uzayabilir. Yardımcı olarak çalışan personel, lisans konusu faaliyetleri bağlı olduğu lisans sahibi personelin gözetiminde yürütür ve yürüttüğü faaliyetlere ilişkin sorumluluk bağlı olduğu lisans sahibi personele ait olur. Yardımcı olarak çalışan personelin sayısı, faaliyetlerin hacmi ve yapısıyla uyumlu olacak ve iç kontrol zayıflığına yol açmayacak şekilde belirlenir. Lisans sahibi bir personele en fazla 5 yardımcı bağlanabilir. Yardımcı personel olarak çalışacaklarda tecrübe koşulu aranmaz.”
MADDE 4- Aynı Tebliğin 11 inci maddesi aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“MADDE 11- (1) Lisanslama sınavları, Kurul tarafından verilen yetki çerçevesinde, bu Tebliğde belirlenen esaslara uygun olarak SPL tarafından yapılır. Sınavlarda çoktan seçmeli sorular sorulur. Sınavların yapılış şekli SPL’nin önerisi üzerine Kurulun onayı ile belirlenir. Sınav başvuru esasları, başvuruda bulunacak kişilerde aranacak nitelikler, sınav şekli, alt konu başlıkları, soru adetleri, soruların puan ve ağırlıkları gibi hususlar SPL’nin internet sitesinde açıklanır.
(2) Sınav başvuruları internet üzerinden kabul edilir. Sınav giriş belgeleri de yine adaylar tarafından internet üzerinden alınır. Sınav giriş belgeleri ayrıca sınava katılacak adayların adreslerine postalanmaz. Başvurular, aşağıdaki hususlardan birinin varlığı halinde reddedilebilir:
a) Başvuru sahibinin bu Tebliğde aranan koşulları taşımaması.
b) Başvuruya eklenmesi gereken bilgi ve belgelerin eksik olması.
c) Verilen bilgi ve belgelerin doğru olmaması ve gerçeği dürüst bir biçimde yansıtmaması.
(3) Sınavlara başvuru ve sınavların uygulama esaslarına ilişkin hususlar SPL tarafından hazırlanan ve Kurulca onaylanan bir yönerge ile düzenlenir.”
MADDE 5- Aynı Tebliğin 12 nci maddesinin beşinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(5) Sınavlarda başarısız olanların, yeniden girecekleri sınav sayısında herhangi bir sınırlama yoktur. Ancak, aynı konudaki sınavların arasında en az 30 gün olur.”
MADDE 6- Aynı Tebliğin 13 üncü maddesinin birinci fıkrasında yer alan “Kağıt ortamında yapılan sınavlara” ibaresi “Sınavlara” şeklinde değiştirilmiş ve aynı maddenin üçüncü ve dördüncü fıkraları yürürlükten kaldırılmıştır.
MADDE 7- Aynı Tebliğin 14 üncü maddesinin birinci fıkrası yürürlükten kaldırılmış ve ikinci fıkrasında yer alan “Elektronik ortamda yapılacak sınav” ibaresi “Sınav” şeklinde değiştirilmiştir.
MADDE 8- Aynı Tebliğin 15 inci maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(1) Sınavların etkin bir şekilde yapılmasını sağlamak üzere Sınav Kurulu oluşturulur. Sınav Kurulu 7 üyeden oluşur. Üyeler, Kurul Başkanı tarafından bir başkan ve bir de başkan vekili belirlenmek suretiyle seçilir. Üyelerin 5 tanesi Kurulda geçen çalışma süreleri en az 8 yıl olan meslek personeli arasından seçilir.”
MADDE 9- Aynı Tebliğin 16 ncı maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(1) Yapılacak sınavlara ilişkin olarak Sınav Kurulunun görevleri şunlardır:
a) Kurul meslek personeli, ilgili sermaye piyasası kurumlarının temsilcileri, akademisyenler ve alanında uzman diğer kişilerden belirleyeceği kişilere, sınavlara katılacak adaylara yönelik çalışma notları hazırlatmak.
b) Sınav sorularının hazırlanmasına ilişkin esasları belirlemek.
c) Adayların sınava kabulü ile ilgili konularda karar vermek.
ç) SPL tarafından hazırlanan ölçme ve değerlendirme sonuçlarını analiz etmek.
d) Lisans türleri ve sınav konuları ile ilgili olarak Kurula önerilerde bulunmak.
e) Sınavların geçersiz sayılması ile ilgili karar vermek.
f) Sınavlara başvuru ve sınavların uygulama esaslarına ilişkin yönerge, kılavuz ve benzeri dokümanları hazırlatmak.
g) Sınav sonuçlarına yapılacak itirazları sonuçlandırmak.”
MADDE 10- Aynı Tebliğin 18 inci maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(1) Zamanı geldiği halde lisans yenileme eğitimlerini tamamlamayanların lisansı askıya alınır. Lisansı askıya alınanlar lisans konusu faaliyette bulunamazlar. Lisansı askıya alınanların lisans konusu faaliyetlerine ilişkin takip ve denetiminde SPL kayıtları esas alınır. Askıya alınan lisans, yenileme eğitimlerinin tamamlanması suretiyle tekrar geçerli hale getirilir.”
MADDE 11- Aynı Tebliğin 19 uncu maddesinin birinci fıkrası aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir.
“(1) Sermaye piyasası kurumları ve halka açık ortaklıklar, lisans gerektiren ünvan ve görevlere sahip kişiler ile lisansa tabi olmamakla beraber Kurulun düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken kişilerin ve 6 ncı maddenin üçüncü fıkrası uyarınca yardımcı olarak çalışan personelin göreve başlaması, görevden ayrılması, ünvan ve görevinin değiştirilmesi ve benzeri her türlü değişikliği, keyfiyeti izleyen 10 iş günü içerisinde SPL’ye bildirmek zorundadır. Söz konusu personelin dışarıdan hizmet alımı kapsamında yatırım kuruluşları ve uzmanlaşmış diğer kuruluşlar bünyesinde istihdam edilmesi durumunda dışarıdan hizmet alan kurumun bildirim yükümlülüğü devam eder. Fonlara ilişkin bildirim yükümlülüğü kurucusuna aittir. Bu bildirimler, Kurul tarafından belirlenen içeriğe ve yönteme göre yazılı veya elektronik olarak yapılır.”
MADDE 12- Aynı Tebliğin 25 inci maddesinin ikinci fıkrasında yer alan “kurumlarında” ibaresinden sonra gelmek üzere “, bu kurumlara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda” ibaresi eklenmiştir.
MADDE 13- Aynı Tebliğin Ek-1’i ekteki şekilde değiştirilmiştir.
MADDE 14- Bu Tebliğ yayımı tarihinde yürürlüğe girer.
MADDE 15- Bu Tebliğ hükümlerini Sermaye Piyasası Kurulu yürütür.
